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香港金融牌照申请分类_瑞丰德永

2020-02-19 09:51:16 来源:   

  香港证监会总共规定了12种受管规活动,即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照,才能在香港合法开展对应的金融活动。其中,与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。

  为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求,我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。

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  香港证监会现有的牌照种类

  牌照编号受规管活动

  第1类证券交易

  第2类期货合约交易

  第3类杠杆式外汇交易

  第4类就证券提供意见

  第5类就期货合约提供意见

  第6类就机构融资提供意见

  第7类提供自动化交易服务

  第8类提供证券保证金融资

  第9类提供资产管理

  第10类提供信贷评级服务

  #第11类场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见(尚未实施)

  #第12类为场外衍生工具交易提供客户结算服务(尚未实施)

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  现有的10种牌照的现实应用

  牌 照受规管活动现实应用

  1号证券交易· 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

  · 为客户买卖债券

  · 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金

  · 配售及包销证券

  2号期货合约交易· 为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务

  · 为客户买入/沽出期货合约

  3号杠杆式外汇交易· 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

  4号就证券提供意见· 向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见

  · 发出有关证券的研究报告/分析

  5号就期货合约提供意见· 向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见

  · 发出有关期货合约的研究报告/分析

  6号就机构融资提供意见· 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

  · 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

  · 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

  7号提供自动化交易服务· 操作配对客户买卖盘的电子交易平台

  8号提供证券保证金融资· 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

  9号提供资产管理· 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

  · 以全权委托形式管理基金

  10号提供信贷评级服务· 就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

  对申请人资本的要求不同

  牌照类型缴足股本的最低数额流动资本金的最低数额

  1号牌照

  (a)若该机构属于核准介绍代理人或买卖商;

  (b)若该机构提供证券保证金融资;

  (c)其他情況不适用50万港币

  1000万港币300万港币

  500万港币300万港币

  2号牌照

  (a)若该机构属于核准介绍代理人、买卖商、期货非结算式交易商;

  (b)其他情況不适用50万港币

  500万港币300万港币

  3号牌照

  (a)若该机构属于核准介绍代理人;

  (b)其他情況500万港币300万港币

  3000万港币1500万港币

  4号牌照

  (a)若该机构就证券提供意见的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限;

  (b)其他情況不适用10万港币

  500万港币300万港币

  5号牌照

  (a)若该机构就期货合约提供意见的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限;

  (b)其他情況不适用10万港币

  500万港币300万港币

  6号牌照

  (a)若该机构担任保荐人

  • 持有客户资产

  • 不得持有客户资产

  (b)若该机构并非担任保荐人

  • 持有客户资产

  • 不得持有客户资产1000万港币300万港币

  1000万港币10万港币

  500万港币300万港币

  不适用10万港币

  7号牌照

  若该机构就机构融资提供意见500万港币300万港币

  8号牌照

  若该机构提供证券保证金融资1000万港币300万港币

  9号牌照

  (a)若该机构提供资产管理的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限;

  (b)其他情況不适用10万港币

  500万港币300万港币

  10号牌照

  (a)若该机构提供信贷评级服务的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限;

  (b)其他情況不适用10万港币

  500万港币300万港币

  获取牌照后维护的不同

  呈交财政资源申报表年费

  • 持牌法团需要每月向证监会呈交财政资源申报表。

  • 对于持有第4、5、6、9、10号牌照,或者受到不得持有客户资产的条件规限的持牌法团只需每半年提交财政资源申报表。• 成为持牌法团,每种牌照每年需要缴付年费。

  • 其中3号牌照的年费与其他不同。

  持牌法团&个人分布比例

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  如上述两张图可见,第1、2、4、6、9号牌照是热门牌照,无论是申请成为持牌法团还是申请持牌个人的占比较其他牌照大。 其中1号牌照由于是与证券交易有关的牌照,受到了广大券商的热烈欢迎。同时,为了能在开展证券交易的同时向客户提供交易意见,很多券商也都会同时持有4号牌照。

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  2号牌照作为与期货合约交易有关的牌照,若香港的“股指期货通”将期货买卖纳入互联互通系统,相信2号牌需求量的增加会更为迅速。

  香港的融资业务蓬勃发展,为了能够就机构融资提供意见,很多机构都需要申请6号牌照。

  如若希望针对大客户提供资产管理方面的服务,不管是券商还是资产管理公司都需要申请9号牌照,才能在港正常开展相关服务,因此9号牌照也颇受欢迎。

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