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证监会廉政公署深夜联合出手 拘捕一名港交所高层和两名相关人员

2019-06-27 07:13:15 来源:IT商业网   

 

  【IT商业网香港报道】据知情人士介绍,香港证监会和廉政公署昨夜展开联合行动,拘捕了涉嫌港交所IPO腐败案的前高层和两名相关人员,怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

  以下是香港证监会发布公告原文:

  证券及期货事务监察委员会(证监会)与廉政公署采取联合行动,搜查两家保荐人公司的办事处。证监会是运用其在《证券及期货条例》下的权力进行有关搜查。

  廉政公署公布其搜查了另外多个地点,当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室。廉政公署在行动中拘捕了香港交易及结算所有限公司(港交所)上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

  作为上述联合行动的一部分,证监会正在对香港联合交易所有限公司(联交所)执行或处理上市及其他事宜的方式进行特别检视,而该等事宜或与上述调查有关。

  证监会作为法定监管机构,在《证券及期货条例》下有责任监督、监察及监管港交所及联交所的活动。

  由于调查仍在进行当中,本会现阶段不会作出进一步评论。

  在IT商业网(ID:itxinwen)此前的报道中,涉贪高层可能为今年5月中旬离职的杨金隆,它在所负责的IPO审批中涉嫌“不当审批”,及向个别申请人“放水”,并求偿千万报酬。为此,港交所展开内部调查,最终发现这种违法行为已经长达2年,至少涉及30宗IPO申请,主要涉案领域为建筑及餐饮行业,部分公司已经成功上市。

  对于香港证监会和廉政公署的联合行动,港交所发布回应称,获悉廉政公署正对一名涉嫌舞弊的港交所前雇员进行调查,相关舞弊行为据称发生在其任职港交所期间,廉政公署没有对港交所或港交所的其他员工进行调查。港交所目前不能就正在进行的调查发表进一步评论。

  港交所相关发言人表示,港交所是受到严格监管的上市机构,有既定而有效的内部流程和机制,包括上市审批程序,该行之有效的机制确保香港交易所的操作保持高度诚信和专业操守,包括处理任何不当行为,港交所致力于维护香港作为领先金融市场的素质,持续发展和市场高度透明,也不对个别员工事宜作评论。

  据了解,香港IPO审核制度是“双重存档制”,由港交所和香港证监会共同审批,但事实上香港证监会很少干预一般的IPO审批,港交所起主要把关作用。

  具体到港交所内部,上市第一道审批由上市科执行(杨金隆即为该科负责人),一旦企业满足最低上市门槛,上市科在决定IPO成败上有较大的话语权,他们将第一时间审读企业上市前需要重金聘请一堆投行、会计师、律师来制作长达几百页的上市招股书,通过上市科的审核之后,审批流程进入上市委员会聆讯,上市科需要在上市委员会面前解释这家公司为何能够上市,是否满足了上市条件。

  对于上市科权力的制衡,香港证监会2016年向市场咨询,希望能够在上市科和上市委员会之上增设“上市政策委员会”和“上市监管委员会”,但没能通过,主要担心增加一个环节就意味着上市需要更长的时间,从而影响香港IPO市场。

  2018年3月9日,港证监会与联交所签订《归管上市事宜的谅解备忘录》补充文件(以下简称“补充文件”),在《补充文件》的安排下,新的上市政策咨询小组成立,成员包括12名来自港证监会、上市委员会、香港交易所和收购及合并委员会的高层代表,主要作为一个建议、咨询及督导平台。

  但在实际操作中,港证监会与联交所成立的这个上市政策咨询小组,只有建议的权利,实际意义并不大。

  据一位投行人士透露,曾经有一家香港本地餐饮集团递交上市申请,上市科反馈要求公司对食材的采购流程和物流仓储进行整改。若完全达到合规要求,公司可能要为此耗资上千万,上市进程也将推后半年以上。找上市科有关人士通融后,公司只稍作整改并承诺未来改进,即被“放行”。

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标签: 港交所 贪腐

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